广州为保护中小投资者频放大招！快来围观这些利好消息
近期，国务院印发《关于进一步提高上市公司质量的意见》（以下简称《意见》），《意见》明确了提高上市公司质量、提高上市公司及相关主体违法违规成本等要求。这一举措有利于充分保护中小投资者利益，维护良好的市场秩序！
紧接着，广州也传出好消息，打出保护投资者权益“组合拳”， 群体性证券纠纷先行调解、证据交换、降低诉讼成本、平均立案时间1天...广大中小投资者瞬间沸腾了！
想知道广州为中小企业者保护提供哪些强有力的支持？为减少诉讼成本做了哪些举措？自己是否属于中小投资者？小股东如何找大公司维权？广州市中级人民法院党组成员、副院长姜耀庭，广州市律师行业党委专职副书记龙晓林，广州市律协优化营商环境专家小组成员陈建华律师，中国商法学会副会长、中山大学法学院教授周林彬受邀参与《营商论道》栏目的采访、录制，为大家一一解答这些问题。
据广州市律师行业党委专职副书记龙晓林介绍，广州市在积极贯彻落实国家法律法规的基础上，主动担当作为，探索地方创新举措。制定《广州市优化营商环境条例》和《广州市公共法律服务促进办法》等地方法规规章，为投资者提供多元化、专业化法律服务，依法保障中小投资者的知情权、参与权、表决权、收益权和监督权等合法权利，提升中小投资者合法权益保护，努力实现“小投资推动大市场”。
投资广州企业的中小投资者
遇到问题应该怎么办？
周林彬：面对纠纷，广州的中小投资者可以通过公证固定证据，遇到不清楚的事实可以申请司法鉴定，不复杂争议也不大的纠纷可以简化诉讼程序等，还可以通过小额速调程序对纠纷进行解决，为中小投资者降低诉讼成本。
在周林彬看来，广州从很多角度优化营商环境，包括市场准入和退出、政务便利化、合作交流、行政执法、纠纷解决等，更好地保障了中小投资者的权益。
陈建华：广州还侧重多元化解机制。包括：仲裁、调解等方式。广州市司法局推动广州市律协成立了“广州国际商贸商事调解中心”，将广州特色商事调解与民商事诉讼和商事仲裁有机衔接，为高效解决在穗企业间的国内及涉外商事纠纷提供服务。
周林彬：另外针对中小投资者举证难的问题，广州的律师调查令、证据开示指引等举措具有积极意义，更方便律师等专业人士帮助原告搜集证据，为中小投资者在证据取证方面带来更多便利。
据周林彬介绍，广州还在探索中小投资者诉讼法律援助制度，设立专项法援基金，让中小投资者入市投资放宽心...
可以看出广州为保护中小投资者频放大招
在广州即将出台的重磅条例
《广州市优化营商环境条例（草案）》中
也对中小投资者保护提供了强有力的支持
据悉，从2020年01月至2020年08月，广州法院共受理一、二审商事、金融案件超过22万件，平均立案时间1天。
据广州市中级人民法院党组成员、副院长姜耀庭介绍，为保护中小投资者，一方面，广州法院成立相应的专业审判团队，实行案件类型化审理，严格审限管理；另一方面，深化诉讼改革程序，全面提升审判时效，缩短中小股东维权时间。
陈建华：平均立案时间1天是一个很快的水平了。我们广州市各区法院每年平均要处理2万多个案件，天河区、越秀区这些中心区域每年新增案件数量高达4-5万件。如果按法院每天立50个案件来算，5万个案件得1000天才能立完。
周林彬：《民事诉讼法》规定的立案时间是7天，因此平均1天的立案时间效率是非常高的。当然对于中小投资者来说，更看重的还是解决纠纷的整体时间，追求“又快又好”。
据周林彬介绍，股东对公司的董事提起诉讼，发生的合理费用，比如律师费、预交的诉讼费等，由公司或被告承担，中小投资者可以免交诉讼费。
想知道自己是否属于中小投资者？
中小投资者又该如何运用这套“组合拳”维权？
中国商法学会副会长、中山大学法学院教授 周林彬
周林彬：必须算。根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》第2.2.7条规定，中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
周林彬表示，中小投资者有两个特征：第一，他们不直接参与公司管理。第二，他们各自的持股比例都很小，不能单独决定公司各项事务。我们俗称的“散户”，就是典型的“中小投资者”。
广州市律协优化营商环境专家小组成员 陈建华律师
陈建华：在世界银行的指标体系中，“中小投资者”正如周教授说的，主要是指上市公司的“散户”，但实际上现实中还包括有限责任公司中的小股东，在实务中，个人股份比例在三分之一以下。
那问题来了
小股东如何找大公司维权？
周林彬：新修订的《证券法》为这些中小投资者们送来一剂良药，就是证券民事集体诉讼制度。
在周林彬看来，证券民事集体诉讼一方面明确了投资者保护机构可“明示退出，默示加入”的规则，提起代表人诉讼，代替投资者维权；另一方面，通过公告登记、代表人诉讼等方式也大大节约了司法资源，减轻了投资者的诉累，提高投资者司法维权的意愿。
陈建华：此外，示范判决机制也是针对中小投资者集体维权的特点进行的制度设计，因虚假陈述、内幕交易、操纵市场等行为所引发的民事赔偿纠纷，需要人民法院通过司法判决宣示法律规则、统一法律适用的，人民法院应当及时作出判决。
周林彬：这里我要特别提出《民法典》总则第八章民事赔偿中的第187条，民事责任优先承担。以往有关案例是先做出行政处罚，再进行民事赔偿，很可能出现被处罚主体缴纳行政处罚之后没有钱再进行民事赔偿，也就是说中小投资者的赔偿金难以执行。《民法典》出台后，中小投资者在证券民事赔偿案例中将优先获得保护。
来源|法拉理
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